25绿水01 : 广西绿城水务股份有限公司2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券（第一期）刊行布告

　　原题目:25绿水01 : 广西绿城水务股份有限公司2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券（第一期）刊行布告

　　1、广西绿城水务股份有限公司（以下简称“刊行人”或“绿城水务”）面向专业投资者公拓荒行（不跨越）群多币 20亿元（含 20亿元）的公司债券（以下简称“本次债券”）已于 2024年 7月 24日得回中国证券监视管束委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2024〕1074号”注册。

　　2、本次债券采用分期刊行的办法，此中广西绿城水务股份有限公司 2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）为注册文献项下第二期刊行，本期债券刊行周围为不跨越群多币 8亿元（含 8亿元）。每张面值为 100元，刊行价值为 100元/张。刊行刻期为五年期。

　　3、经撮合股信评估股份有限公司评定，刊行人的主体信用品级为 AA+，评级预测为安宁，本期债券未举办债项信用评级。本期债券上市前，截至 2024年9月末，刊行人的净资产为 48.01亿元（统一报表中全豹者权柄合计）；刊行人比来三个管帐年度竣工的年均可分拨利润为 1.77亿元（2021-2023年统一报表中归属于母公司全豹者的净利润均匀值），估计不少于本期债券一年息金的 1.5倍。

　　刊行人和主承销商将于 2025年 4月 2日（T-1日）向网下专业投资者举办利率询价，并遵照利率询价簿记结果确定本期债券的最终票面利率。刊行人和主承销商将于 2025 年 4 月 2日（ T-1 日）正在上海证券业务所网站

　　5、本期债券简称为“25绿水 01”，债券代码为“242646.SH”。专业投资者通过业务所信用债券聚会簿记筑档体系或向簿记管束人提交《广西绿城水务股份有限公司 2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券（第一期）网下利率询价及申购申请表》的办法列入网下询价申购。专业投资者网下最低申购金额为 1,000.00万元（含 1,000.00万元），跨越 1,000.00万元的务必是 1,000.00万元的整数倍，簿记管束人另有轨则的除表。

　　7、受国民经济总体运转景遇、国度宏观经济、金融策略以及国际情况转折的影响，市集利率存正在震动的也许性。债券的投资代价正在存续期内也许跟着市集利率的震动而产生转折，于是本期债券投资者实质投资收益拥有肯定的不确定性。

　　因为整体上市审批或注册事宜需求正在本期债券刊行遣散后方能举办，并依赖于相闭主管部分的审批或注册，刊行人目前无法确保本期债券肯定可以遵守预期正在上海证券业务所上市，且整体上市过程正在时刻上存正在不确定性。其它，证券业务市集的业务活动水准受到宏观经济情况、投资者分散、投资者业务意图等要素的影响，刊行人亦无法确保本期债券正在上海证券业务所上市后本期债券的持有人可以随时并足额业务其所持有的债券。

　　9、债券持有人集会遵照《债券持有人集会端正》审议通过的决议，对全豹本期未了偿债券持有人（蕴涵全豹出席集会、未出席集会、辩驳决议或放弃投票权的债券持有人，以及正在相干决议通事后受让本期债券的持有人）拥有平等统造力。债券持有人认购、采办或以其他合法办法得到本期债券均视作许可并回收《债券持有人集会端正》并受之统造。

　　11、本期债券仅面向专业投资者刊行，大凡投资者不得列入刊行认购。专业投资者该当具备相应的危害识别和负担才智，知悉并自行负担公司债券的投资危害，并吻合肯定的天分条款，相应天分条款请参照《公司债券刊行与业务管束措施》（以下简称“《管束措施》”）和《上海证券业务所债券市集投资者合适性管束措施》（以下简称“《合适性管束措施》”）。本期债券上市后将被履行投资者合适性管束，仅限专业投资者列入业务，大凡投资者认购或买入的业务活动无效。

　　12、本期债券刊行采用网下面向《管束措施》轨则的专业投资者询价配售的办法。网下申购由刊行人、主承销商遵照簿记筑档情状举办债券配售。整体刊行安顿将遵照上海证券业务所的相干轨则举办。整体配售准则请详见本布告之“三、网下刊行”之“（六）配售”。

　　13、投资者不得作歹行使他人账户或资金举办认购，也不得违规融资或替他人违规融资认购。投资者认购并持有本期债券应听命相干司法准则和中国证券监视管束委员会的相闭轨则，并自行负担相应的司法职守。

　　15、本布告仅对本期债券刊行的相闭事宜举办证据，不组成针对本期债券的任何投资提倡。投资者欲详明白解本期债券情状，请详细阅读《广西绿城水务股份有限公司 2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券（第一期）召募仿单》，该召募仿单已刊载正在 2025年 3月 26日（T-6日）的上海证券业务所网站上。

　　16、本期债券刊行的利率（或者价值）以簿记筑档办法确定。本期债券刊行人及控股股东、实质限度人、董事、监事、高级管束职员和承销机构准许： 正在本期债券刊行症结，刊行人不直接或者间接认购本身刊行的债券。本期债券刊行的利率（或者价值）以簿记筑档办法确定，刊行人及其控股股东、实质限度人、董事、监事、高级管束职员和承销机构未驾驭刊行订价、暗箱操作；未以代持、相信等办法谋取不正当便宜或者向其他相干便宜主体输送便宜；未直接或者通过其他主体向列入认购的投资者供给财政资帮、变相返费；未出于便宜互换的宗旨通过干系金融机构彼此持有相互刊行的债券；未有其他违反公道逐鹿、伤害市集纪律等活动。刊行人的控股股东、实质限度人未机闭、批示刊行人履行前款活动。

　　17、投资者列入债券投资，该当听命幼心准则，遵守司法准则，协议科学合理的投资战略和危害管束轨造，有用提防和限度危害。投资者不得协帮刊行人从事违反公道逐鹿、伤害市集纪律等活动。投资者不得通过合谋聚会资金等办法协帮刊行人直接或者间接认购本身刊行的债券，不得为刊行人认购本身刊行的债券供给通道效劳，不得直接或者变相收取债券刊行人承销效劳、融资照应、接洽效劳等式子的用度。资管产物管束人及其股东、联合人、实质限度人、员工不得直接或间接列入上述活动。

　　经公司股东大会和董事会审议通过，广西绿城水 务股份有限公司面向专业投资者公拓荒行不跨越 群多币 20亿元的公司债券

　　刊行人遵照相闭司法、准则为本期债券刊行筑造 的《广西绿城水务股份有限公司 2025年面向专业 投资者公拓荒行公司债券（第一期）召募证据 书》

　　刊行人遵照相闭司法、准则为本期债券刊行筑造 的《广西绿城水务股份有限公司 2025年面向专业 投资者公拓荒行公司债券（第一期）召募仿单 摘要》

　　刊行人遵照相闭司法准则为刊行本期债券而造 作，并正在刊行前布告的《广西绿城水务股份有限 公司 2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券 （第一期）刊行布告》

　　刊行人与债券受托管束人订立的《广西绿城水务股份有限公司 2024年面向专业投资者公拓荒行公 司债券之债券受托管束公约》及其转移和填充协 议

　　《广西绿城水务股份有限公司 2024年面向专业投 资者公拓荒行公司债券债券持有人集会端正》及 其转移和填充端正

　　中华群多共和法律定及当局指定节假日或停歇日 （不蕴涵中国香港更加行政区、中国澳门更加行 政区和中国台湾区域的法定节假日或停歇日）

　　还本付息办法及付出金额：本期债券到期一次性了偿本金。本期债券于付息日向投资者付出的息金为投资者截至息金备案日收市时所持有的本期债券票面总额与票面利率的乘积，于兑付日向投资者付出的本息为投资者截止兑付备案日收市时投资者持有的本期债券最终一期息金及等于票面总额的本金。

　　付息、兑付办法：本期债券的本息兑付将遵守中国证券备案结算有限职守公司上海分公司的相闭轨则来统计债券持有人名单，本息付出办法及其他整体安顿遵守中国证券备案结算有限职守公司上海分公司的相干轨则处置。

　　网下认购肇端日 网下认购截止日 网下专业投资者于当日 17:00之前将认购款划至 簿记管束人专用收款账户 布密告行结果 主承销商向刊行人划款、刊行遣散

　　注：上述日期为业务日。如遇庞大突发事变影响刊行，刊行人和主承销商将实时布告，改正刊行日程。

　　本期债券网下利率询价对象为吻合《公司债券刊行与业务管束措施》、《证券期货投资者合适性管束措施》和《上海证券业务所债券市集投资者合适性管束措施》轨则并具有中国证券备案结算有限职守公司上海分公司 A股证券账户的专业投资者（司法、准则禁止采办者除表）。专业投资者的申购资金出处务必吻合国度相闭轨则。大凡投资者不得列入刊行认购。

　　本期债券网下利率询价的时刻为 2025年 4月 2日（T-1日）。列入询价的专业投资者务必正在 2025年 4月 2日（T-1日）15:00至 18:00点之间通过信用债聚会簿记筑档体系直接认购或向簿记管束人提交《广西绿城水务股份有限公司2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券（第一期）网下利率询价及申购申请表》（以下简称“《网下利率询价及申购申请表》”）、《专业投资者确认函》（见附件）、有用的企业法人开业牌照（副本）复印件或其他有用的法人资历证实文献复印件列入认购。如遇特地情状，簿记管束人可合适拉长簿记时刻。

　　5）申购总金额不得少于 1,000.00万元（含 1,000.00万元），跨越 1,000.00万元的务必是 1,000.00万元的整数倍，簿记管束人另有轨则的除表； 6）遵守简单标位填写询价利率，即每一申购利率对应的申购金额为简单申购金额，即正在该利率标位上投资者的新增认购需求。投资者的有用申购量为低于和等于最终确定的票面利率的全豹标位的累计申购量；

　　投资者需将以上申购文献扫描为 1份 PDF文献（扫描件不跨越 5M）发送至簿记管束人处，一朝发送至簿记管束人处，即拥有司法统造力，不得撤回。投资者该当遵守刊行布告央求，完好、实时供给申购资料，并按央求签章，不然将视为无效申购。投资者如需对已提交至簿记管束人处的本表举办改正，须征得簿记管束人许可方可举办改正，并正在轨则的簿记时刻内将改正后的上述整套申购文献邮件发送至簿记管束人处 。如遇邮箱阻滞，簿记管束人可启用应急申购邮箱。

　　刊行人和主承销商将遵照网下询价结果正在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率，并将于 2025年 4月 2日（T-1日）正在上海证券业务所网站（）上布告本期债券的最终票面利率。刊行人将按上述确定的票面利率向投资者公拓荒行本期债券。

　　网下刊行对象为吻合《公司债券刊行与业务管束措施》、《证券期货投资者合适性管束措施》和《上海证券业务所债券市集投资者合适性管束措施》轨则并具有中国证券备案结算有限职守公司上海分公司 A股证券账户的专业投资者（司法、准则禁止采办者除表）。专业投资者的申购资金出处务必吻合国度相闭轨则。

　　列入本期债券网下刊行的每家专业投资者的最低认购单元为 10,000手（1,000万元），跨越 10,000手的务必是 10,000手（1,000万元）的整数倍，主承销商另有轨则的除表。每一专业投资者正在《网下利率询价及申购申请表》中填入的最大申购金额不得跨越本期债券的刊行总额。

　　簿记管束人遵照簿记筑档结果对全豹有用申购举办配售，专业投资者的获配金额不会跨越其有用申购中相应的最大申购金额。配售遵循以下准则：遵守投资者的申购利率从低到高举办簿记筑档，遵守申购利率从低向高对认购金额举办累计，当累计金额跨越或等于本期债券刊行总额时所对应的最高申购利率确以为刊行利率。申购利率低于刊行利率的投资者申购数目悉数得回配售；申购利率等于刊行利率的投资者申购数目准则上按比例配售（主承销商可遵照投资者申购数目取整央求或其他特地情状，对边际配售结果举办合适调动；最终以上海证券业务所信用债聚会簿记筑档体系配售为准）；申购利率高于刊行利率的投资者申购数目不予配售。

　　得回配售的专业投资者应按轨则实时缴纳认购款，认购款须正在 2025年 4月3日（T日）17:00前依时足额将认购金钱划至簿记管束人指定的银行账户。划款时请阐明“【债券简称】”、“认购账户对应的股东代码”、“专业投资者认购账户简称”，同时向主承销商发送划款凭证。

　　对未能正在 2025年 4月 3日（T日）17:00前缴足认购款的专业投资者将被视为违约申购，主承销商有权作废其认购。主承销商有权办理该违约投资者申购要约项下的悉数债券，并有权进一步依法深究违约投资者的司法职守。

　　刊行人和主承销商正在已知边界内已充足揭示本期刊行也许涉及的危害事项，详明危害揭示条目参见《广西绿城水务股份有限公司 2025年面向专业投资者公拓荒行公司债券（第一期）召募仿单》等相干消息披露文献及附件三《债券市集专业投资者危害揭示书》。

　　首要声明 1．填表前请详明阅读召募仿单、刊行布告及附件。 2．本表已经申购人完好填写，且由申购控造人署名及加盖单元或部分公章或交易专用章后发送至簿记管束人处，即对申购人拥有司法统造 力，弗成取消。申购人如需对已提交至簿记管束人处的本表举办改正，须征得簿记管束人许可方可举办改正，并正在轨则的簿记时刻内提交改正后 的本表。

　　首要提示：请于 2025年 4月 2日 15:00至 18:00通过上海证券业务所信用债聚会簿记筑档体系申购或将：（1）将填妥署名并加盖单元公章或部分 公章或交易专用章后的本申购申请表；（2）有用的企业法人开业牌照（副本）复印件，或其他有用的法人资历证实文献复印件；（3）填妥并加 盖单元公章或部分公章或交易专用章后的专业投资者确认函（附件二）一并发送至国泰君安证券股份有限公司。接洽电话；申购邮 箱：。

　　申购人正在此准许： 1．申购人以上填写实质线．申购人的申购资历、本次申购活动及本次申购资金出处吻合相闭司法、准则以及中国证监会的相闭轨则及其他合用于本身的相干法定或合同约 定央求，已就此得到全豹须要的表里部照准，并将正在认购本期债券后依法处置须要的手续。 3．申购人已听命监禁机构及内部轨造（若为机构）对付简单债券持券比例的控造，并确认本表中的申购金额及获配总量未跨越最终刊行量的比例 央求（如有）。因持券超限形成无法足额缴款等扫数后果和司法职守一律由申购人自行控造。 4．申购人回收刊行人与簿记管束人（或主承销商）协议的本次网下刊行申购端正；回收簿记管束人（或主承销商）遵守本刊行布告确定的订价及 配售端正最终确定其申购配售金额，并遵守簿记管束人（或主承销商）向申购人发出的本期债券《配售缴款报告书》轨则的时刻、金额和办法， 将认购款足额划至簿记管束人（或主承销商）报告的划款账户。倘使申购人违反此任务，簿记管束人（或主承销商）有权办理本申购人项下的本 次悉数申购债券，同时，本申购人许可就过期未划款一面按逐日万分之五的比例向簿记管束人（或主承销商）付出违约金，并补偿主承销商所以 遭遇的亏损。 5．申购人已通过开户证券公司债券专业投资者资历认定，具备认购本期债券的专业机构投资者资历，且认购账户具备本期债券认购与让与权限。 6．申购人知道本期债券消息披露渠道，并已详细阅读本期债券召募仿单等相干消息披露文献及《债券市集专业投资者危害揭示书》（附件三）， 充剖释析本期债券的特性和危害，已幼心评估本身资产景遇和财政才智，并负担认购本期债券的相应危害。 7．申购人已不苛阅读《正直从业轨则见告书》（附件五）实质，充剖释析和听命正直从业相干轨则。 8．申购人许可正在得回本期债券申购配售后，遵守簿记管束人（或主承销商）的央求供给反洗钱审查相干核查资料。 9．申购人分解并回收，倘使产生弗成抗力、监禁机构央求或其他也许对本次刊行形成庞大晦气影响的情状，正在经与主管坎阱商洽后，刊行人及主 承销商有权暂停或终止本次刊行； 10. 申购人不协帮刊行人从事违反公道逐鹿、伤害市集纪律等活动；欠亨过合谋聚会资金等办法协帮刊行人直接或者间接认购本身刊行的债券； 不为刊行人认购本身刊行的债券供给通道效劳；不直接或者变相收取债券刊行人承销效劳、融资照应、接洽效劳等式子的用度；资管产物管束人 及其股东、联合人、实质限度人、员工不直接或间接列入上述活动。

　　附件二：专业投资者确认函【请准确填写和勾选专业投资者类型及相干事项，盖印后发送至主承销商处】 遵照中国证监会《公司债券刊行与业务管束措施》、《证券期货投资者合适性管束措施》、《上海证券业务所债券市集投资者合适性管束措施》、《深圳证券业务所债券市集投资者合适性管束措施》等债券投资者合适性管束轨则，请申购人确认是否吻合下列条款之一 ：

　　A 经相闭金融监禁部分照准设立的金融机构，蕴涵证券公司、期货公司、基金管束公司及其子公司、贸易银行及其理财子公司、保障公司、相信公司、财政公司等；经行业协会注册或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管束人。

　　B 上述机构面向投资者刊行的理财富物，蕴涵但不限于证券公司资产管束产物、基金管束公司及其子公司产物、期货公司资产管束产物、银行理财富物、保障产物、相信产物、经行业协会注册的私募基金。（如拟将厉重资产投向简单债券，请不停确认★项）

　　C 社会保护基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，及格境表机构投资者（QFII）、群多币及格境表机构投资者（RQFII）。

　　3.本次申购资金是否直接或间接来自于刊行人及其便宜相干方，或配合刊行人以代持、 相信等办法谋取不正当便宜或向其他相干便宜主体输送便宜,或回收刊行人及其便宜相干方的财政资帮：【 】是； 【 】否 4.申购人是否属于刊行人的董事、监事、高级管束职员、持股比例跨越 5%的股东及其他干系方：【 】是； 【 】否

　　为使贵公司更好地解析公然/非公拓荒行公司债券、企业债券、资产扶帮证券的相干危害，遵照上海及深圳证券业务所闭于债券市集投资者合适性管束的相闭轨则，本公司特为您（贵公司）供给此份危害揭示书，请不苛详明阅

　　贵公司正在列入公然/非公拓荒行公司债券、企业债券、资产扶帮证券的认购和让与前，该当详细查对本身是否具备专业投资者资历（面向大凡投资者公拓荒行的公司债券以表的其他公司债券、企业债券以及资产扶帮证券仅限专

　　三、投资者该当听命监禁机构及内部轨造（若为机构）对付简单债券持券比例的控造，幼心定夺本期债券的申购金额及比例，避免持券超限的危害。因持券超限形成无法足额缴款等扫数后果和司法职守均由申购投资者自行负

　　八、投资者正在列入质押式回购交易时间需求确保回购法式券足额。倘使回购时间债券价值下跌，法式券折算率相应下调，融资方将面对法式券欠库危害，融资方需求实时填充质押券避免法式券亏欠。投资者正在列入质押式公约

　　十、因为国度司法、准则、策略、业务所端正的转折、改正等来源，也许会对投资者的业务出现晦气影响，以至形成经济亏损。对付因业务所协议、改正交易端正或者遵照交易端正施行自律监禁职责等形成的亏损，业务所不

　　十二、剧烈提倡投资者(或承销机构)自行通过业务所簿记体系举办申购。投资者(或承销机构)需簿记管束人代为录入申购消息的，投资者(或承销机构)应正在簿记遣散半幼时前向簿记管束人发送吻合业务所和簿记管束人央求的

　　2、投资人（或承销机构）的申购资料不吻合业务所或簿记管束人央求； 3、投资人（或承销机构）正在簿记遣散前半幼时内向簿记管束人发送申购资料、申购消息； 4、弗成抗力或其它非簿记管束人庞大过错的情状，蕴涵但不限于体系延迟，通信、配置阻滞，天然灾荒，群多卫生事变等。

　　更加提示：本《危害揭示书》的提示事项仅为枚举本质，未能周详列明债券业务的全豹危害。贵公司正在列入债券业务前，应不苛阅读本危害揭示书、债券召募仿单以及业务所相干交易端正，确认已知道并分解危害揭示书的

　　（以下实质无需发送至主承销商处，但应被视为弗成瓜分的一面，填表前请详细阅读） 1. 列入本次利率询价的专业投资者应通过上海证券业务所信用债聚会簿记筑档体系申购或通过《网下利率询价及申购申请表》等文献邮件申购。

　　4．每一申购利率对应的申购金额为简单申购金额，即正在该利率上投资者的新增认购需求。投资者的有用申购量为低于和等于最终确定的票面利率的全豹标位的累计申购量。（整体见填表证据第5条之填写示例）。

　　5．填写示例（声明：本示例数据为虚设，不含任何默示，请投资者遵照本身的剖断填写）。假设本期债券的利率询价区间为5.50%-5.80%、最终刊行量为10亿元。某投资者拟正在区别票面利率永诀申购区其它金额，其可做出如下填写：

　　●当最终确定的票面利率高于或等于5.80%时，申购金额为35,000万元，但因获配总量不超最终刊行量的20%的比例央求，有用申购金额为20,000万元；

　　●当最终确定的票面利率低于5.80%，但高于或等于5.70%时，有用申购金额15,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.70%，但高于或等于5.60%时，有用申购金额12,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.60%，但高于或等于5.50%时，有用申购金额10,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.50%时，该询价要约无效。

　　6．配售遵循以下准则：遵守申购利率从低向高对有用申购金额举办累计，当累计金额跨越或等于本期债券刊行总额时所对应的最高申购利率确以为刊行利率。申购利率低于刊行利率的投资者申购数目悉数得回配售；申购利率等于刊行利率的投资者申购数目准则上按比例配售（主承销商可遵照投资者申购金额取整央求或其他特地情状，对边际配售结果举办合适调动，最终以上海证券业务所信用债聚会簿记筑档体系配售为准）；申购利率高于刊行利率的投资者申购数目不予配售。

　　7．通过簿记管束人申购的专业投资者请将《网下利率询价及申购申请表》填妥署名并盖印后，于申购时刻内连同填妥并加盖单元公章或部分公章或交易专用章后的专业投资者确认函（附件二）、有用的企业法人开业牌照（副本）复印件或其他有用的法人资历证实文献复印件一并发送至国泰君安证券股份有限公司。

　　8．本表已经申购人完好填写，且由申购控造人署名及加盖单元或部分公章或交易专用章后发送至主承销商处，即对申购人拥有司法统造力，弗成取消。申购人如需对已提交至主承销商处的本表举办改正，须征得主承销商许可方可举办改正，并正在轨则的申购时刻内提交改正后的本表。若因申购人填写罅漏或填写过失而直接或间接导致申购无效或出现其他后果，由申购人自行控造。

　　欠亨过合谋聚会资金等办法协帮刊行人直接或者间接认购本身刊行的债券，不为刊行人认购本身刊行的债券供给通道效劳，不直接或者变相收取债券刊行人承销效劳、融资照应、接洽效劳等式子的用度。资管产物管束人及其股东、联合人、实质限度人、员工不直接或间接列入上述活动。

　　（以下实质无需发送至主承销商处，但应被视为弗成瓜分的一面，填表前请详细阅读） 遵照中国证监会《证券期货规划机构及其任务职员正直从业轨则》及国泰君安证券股份有限公司的央求，正在发展债券承销交易行为中，应听命相干正直从业轨则，不得以以下办法向客户、潜正在客户及其他便宜联系人输送或谋取不正当便宜：

　　（六）直接或者间接行使他人供给或主动获取的虚实消息、未公然消息、贸易奥密和客户消息谋取便宜； （七）违规从事营利性规划行为，违规兼任也许影响其独立性的职务或者从事与所正在机构或者投资者合法便宜相冲突的行为；

　　（十一）直接或者间接通过约请第三方机构或者一面的办法输送便宜； （十二）违规向刊行人、投资者做出承销佣金一面返还、供给财政积累等不妥准许或活动； （十三）其他输送或者谋取不正当便宜的活动。

　　刊行人和簿记管束人该当协议刊行应急办理预案，做好簿记筑档刊行应急办理相干任务。簿记筑档流程中，展示人工操作失误、体系阻滞等情状导致簿记筑档无法不停的，刊行人和簿记管束人该当遵守应急预案采用转移簿记筑档园地、转移簿记筑档时刻、应急认购、作废刊行等应急办理办法。刊行人和簿记管束人该当实时披露应急办理的相干情状，并向上海证券业务所陈诉。

　　若簿记管束人端展示接入阻滞，16:00前未能复兴的或16:00后产生的，该场刊行可改用线下簿记筑档办法应急，刊行人或主承销商该当实时发表布告，并了了已举办的线上认购无效，投资者该当线下再次举办申购。

　　16:00前未能复兴的或16:00后产生的，上海证券业务所报告受影响的刊行人或主承销商，当日全豹刊行改用线下簿记筑档办法应急，刊行人或主承销商该当实时发表布告，并了了已举办的线上认购无效，投资者该当线下再次举办申购。